ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
فقط قم بالتسجيل في الخدمات المالية ملخص myFT – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
قال الموظف السابق في شركة سيجانتي كابيتال مانجمنت، الذي شكلت تجارته جزءا من التحقيق الأميركي في مورجان ستانلي والذي توصل إليه بنك وول ستريت هذا العام مقابل 249 مليون دولار، إن هيئة الأوراق المالية والبورصات لا تخطط لاتخاذ أي إجراء ضده.
أدلى روبرت جاجلياردي، المتخصص في تداول العملات الأجنبية، بتصريحاته في ملفات المحكمة الخاصة بدعوى خرق العقد التي رفعها ضد صاحب عمله اللاحق، صندوق التحوط إيفوليوشن كابيتال مانجمنت، والذي يقول إنه مدين له بمكافأة قدرها 7.5 مليون دولار.
وقالت شركة إيفولوشن في الملفات المقدمة الشهر الماضي إنها تعتقد أن جاجلياردي هو المستثمر الذي لم يتم الكشف عن اسمه والذي أشارت إليه لجنة الأوراق المالية والبورصات ووزارة العدل الأمريكية في يناير/كانون الثاني في مقتطفات استشهدت بها من وثائق حول تحقيقاتهما في أعمال تداول الكتل في مورجان ستانلي.
وقالت الشركة إن دفع مكافأة لموظف سبق له أن مارس مثل هذا “السلوك المشين” قد يؤدي إلى تشويه سمعتها.
وقال جاجلياردي في أحدث ملفاته القضائية، المؤرخة في 12 يوليو/تموز، إنه “سيمضي قدما على أساس افتراض أن هذه المقتطفات تشير إليه”، لكن إدراج إيفوليوشن لها في ملفاتها القضائية كان “مسيئا” وجزءا من “حملة تشويه سمعة”، وأن أي جهة تنظيمية لم تتهمه قط بارتكاب مخالفات.
إلى جانب التسوية التي توصلت إليها مورجان ستانلي مع لجنة الأوراق المالية والبورصات، اعترف باوان باسي، الرئيس السابق لمكتب نقابات الأسهم الأميركية التابع للبنك، بسوء السلوك بسبب تسريب معلومات سرية للمستثمرين. ولم تعلن السلطات عن أسماء أو إجراءات تتخذها ضد متلقي المعلومات.
وتضمنت المقتطفات التي اختارتها إيفولوشن مقتطفاً من وثيقة لوزارة العدل الأميركية أشار فيها مستثمر لم يُذكر اسمه، والذي قالت شركة الاستثمار التحوطي إنها تعتقد أنه جاجلياردي، إلى باسي باعتباره “والده” الذي “وضعه في اللعبة اللعينة” في الصفقات الجماعية. ووصف مقتطف آخر من الوثيقة مستثمراً يراهن ضد كندا جوس بعد أن تحدث إلى مصرفي في مورجان ستانلي سأله: “كيف حال مخزونك من السترات الواقية من البرد؟”، و”ضحك”.
ووصفت مقتطفات أخرى مأخوذة من وثيقة صادرة عن لجنة الأوراق المالية والبورصات مناسبات قام فيها مستثمر في صندوق تحوط، والذي قالت شركة إيفولوشن إنها تعتقد أنه جاجلياردي، بالمراهنة ضد شركة الخدمات السريرية ميدبيس ومجموعة تأجير المساكن إنفيتيشن هومز، بعد التحدث إلى باسي قبل صفقات كبيرة. والصفقات الكبيرة هي بيع كميات كبيرة من أسهم الشركة، وهو ما قد يؤدي إلى انخفاض سعر سهمها.
عمل جاجلياردي في شركة سيجانتي في وقت الصفقات التي جرت مع شركة كندا جوس، وشركة ميدبيس، وشركة إنفيتيشن هومز، وفي شركة إيفولوشن في وقت التعليق الذي أشار فيه إلى “الأب”. ورفضت شركة سيجانتي التعليق.
وقال إن أيًا من وثائق السلطات “لا تتضمن أي ادعاء بارتكاب مخالفات ضد” المستثمر أو تزعم “سلوكًا سيئ السمعة” أو أن الشخص المعني “استخدم عن علم معلومات سرية للحصول على أي ميزة سوقية غير عادلة”.
وقال إن لجنة الأوراق المالية والبورصات “أكدت صراحة” في رسالة مؤرخة في الرابع من مارس/آذار أن “على أساس الأمور حتى الآن لا توصي باتخاذ أي إجراء” ضده. ورفض متحدث باسم لجنة الأوراق المالية والبورصات التعليق.
وجاء في وثيقة وزارة العدل أن تعليق “الأب” كان مثالاً على كيفية “اعتراف مستثمري صناديق التحوط الذين تلقوا معلومات سرية … حول الكتل القادمة بأن هذه المعلومات سمحت لهم بالاستفادة بطرق لم تكن لتتاح لهم لولا ذلك”.
وقال متحدث باسم جاجلياردي إن ادعاءات إيفولوشن كانت “محاولة يائسة لإعادة كتابة التاريخ بعد الحدث، بالاعتماد على ما يسمى بـ”الانطباعات” لاستغلال عملية المحكمة لإلحاق الضرر بسمعته”، وأنه “ينفي بشكل قاطع أي تلميحات إلى ارتكاب مخالفات” و”يتطلع إلى الرد والدفاع بقوة عن موقفه”.
وتغلق شركة سيجانتي أبوابها الآن بعد أن أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج في مايو/أيار الماضي عن قضية منفصلة ضدها وضد مؤسسها سيمون سادلر والتاجر السابق دانييل لا روكا، بتهمة التعامل مع معلومات داخلية غير صحيحة. ولا تشمل هذه القضية جاجلياردي، بل تتعلق بالتداول الذي جرى قبل انضمامه إلى الشركة. وقالت شركة سيجانتي إنها تخطط للدفاع عن نفسها “بقوة”. ورفض سادلر التعليق. ولم يستجب ممثل لا روكا على الفور لطلب التعليق.
وقال جاجلياردي في أحدث ملفاته إن “مجموعة إيفولوشن” وظفت لا روكا أيضًا في عام 2022، زاعمًا أن الشركة كانت تعلم أنه “كان تحت تحقيق تنظيمي بشأن التعامل الداخلي” في ذلك الوقت. عمل لا روكا في شركة إيفو كابيتال مانجمنت آسيا المحدودة من يونيو إلى أكتوبر 2022، بين فترات عمله في سيجانتي، وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات. وقال متحدث باسم إيفولوشن إنه لم يكن لديه علم بالتحقيق عندما وظفته.
وقال جاجلياردي في الملفات المقدمة إن إيفولوشن كانت تعيد أموال العملاء وتخطط “للتوقف عن التداول كصندوق تحوط” بعد أن أسقط مورجان ستانلي عنها كعميل لأعمال الوساطة الرئيسية الخاصة بها – وهي الزاوية المربحة في كثير من الأحيان للبنوك الاستثمارية التي تقدم خدمات لصناديق التحوط. ورفض مورجان ستانلي التعليق.
وبدلاً من ذلك، ستصبح شركة إيفوليوشن مكتبًا عائليًا لمؤسسها مايكل ليرش، وفقًا لما قاله جاجلياردي.
استشهدت ملفات جاجلياردي برسالة بريد إلكتروني داخلية من سبتمبر 2021 والتي ذكرت أن متداولي الكيان الأمريكي التابع لشركة Evolution “لا يمكنهم تداول المنتجات الأمريكية (المبادلة الأمريكية مقبولة)”.
وجاء في رسالة البريد الإلكتروني: “إذا اكتشف أي من السماسرة الرئيسيين أن التجار الأميركيين (تحت إدارة شركة إيفولوشن كابيتال مانجمنت ذ.م.م) نفذوا عمليات بيع منتجات أميركية وأثار امتثالهم لهذه الشروط القضية، فسوف نضطر على الأرجح إلى إنهاء اتفاقية السمسرة الرئيسية… يرجى توخي الحذر”.
وقال أحد الأشخاص المطلعين على عمليات شركة إيفولوشن إن البريد الإلكتروني “أُخرج تمامًا من سياقه – فهو يتعلق بالحفاظ على اتصال التوجيه”، على سبيل المثال، “أن يقوم الموظفون في الخارج بتوجيه الطلبات من خلال الكيان المناسب”.
وقال جاجلياردي إن شركة إيفولوشن – التي رفعت دعوى مضادة ضده للمطالبة بـ 7 ملايين دولار دفعتها له أثناء عمله هناك – قررت بحلول عام 2022 عدم دفع مكافأته، و”الأحداث التي وقعت بعد 18 شهرًا من ذلك التاريخ لا تبرر مثل هذا عدم الدفع”.