يوشك جون فارلي على أن يتم جره إلى قاعة محكمة بريطانية أخرى، حيث سيظهر الرئيس التنفيذي السابق لبنك باركليز باعتباره الشاهد الرئيسي في تحدي البنك ضد غرامة قدرها 50 مليون جنيه إسترليني بسبب جمع أموال طارئ مع مستثمرين قطريين في ذروة الأزمة المالية.
والقضية أمام المحكمة العليا في لندن، والتي تبدأ يوم الاثنين، هي أحدث حلقة في ملحمة قانونية تتأرجح ذهابًا وإيابًا لأكثر من عقد من الزمن، مما يترك سمعة أحد أكبر البنوك البريطانية والهيئات الرقابية المالية الرئيسية في البلاد في خطر. الرصيد.
وقال فارلي، وهو مصرفي نموذجي في الحي المالي معروف بحمالاته الحمراء المميزة وبدلاته المفصلة، للمحكمة في جلسة استماع قبل المحاكمة إنه “لم يخطر ببالي ولو للحظة واحدة” إمكانية استدعائه مرة أخرى للإدلاء بشهادته بشأن الأحداث التي وقعت. منذ 16 عاما.
تركز القضية على الإجراءات اليائسة التي اتخذها بنك باركليز لتجنب إنقاذه من قبل الحكومة البريطانية – كما حدث مع العديد من منافسيه في المملكة المتحدة – عندما انهار النظام المالي مع انهيار بنك ليمان براذرز في عام 2008.
أدت الأحداث المعنية إلى إجراء تحقيقات جنائية وتنظيمية ومحاكمتين فاشلتين. واجه فارلي وضعًا مخزيًا لكونه أول رئيس تنفيذي لبنك كبير يواجه هيئة محلفين بشأن الأحداث التي وقعت خلال الأزمة المالية، لكن تمت تبرئته في النهاية، وتم إسقاط التهم الموجهة ضد باركليز نفسه قبل المحاكمة. ساعدت هذه القضية في دفع عملية إصلاح شامل للمسؤولية الجنائية للشركات في المملكة المتحدة.
وتزعم هيئة الرقابة المالية أن البنك انتهك قواعد الإدراج في المملكة المتحدة من خلال عدم الكشف عن أنه كان يدفع رسومًا أعلى للمستثمرين القطريين مقارنة بالمستثمرين من دول أخرى بما في ذلك الصين وسنغافورة وأبو ظبي عندما جمع 11.8 مليار جنيه إسترليني من خلال بيع أسهم في عام 2008.
وينبع الجدل الرئيسي من رسوم غير معلنة قدرها 322 مليون جنيه إسترليني دفعها بنك باركليز لصندوق ثروة سيادية قطري مقابل استثماره أكثر من 4 مليارات جنيه إسترليني. وقالت هيئة الرقابة المالية إن الرسوم كان من الممكن أن يكون لها “تأثير مادي على شروط زيادة رأس المال” إذا تم الكشف عنها.
عندما أعلنت هيئة الرقابة المالية في عام 2022 أنها ستفرض غرامة قدرها 50 مليون جنيه إسترليني على بنك باركليز، قالت الهيئة الرقابية إن باركليز وأحد كبار مديريه – الذي يفترض فارلي أنه يشير إليه بنفسه، وفقا لقرار سابق من المحكمة – “تصرفوا بتهور” في تضليل المستثمرين. ونفى باركليز جميع الاتهامات وطعن في قرار هيئة الرقابة المالية.
إن المخاطر كبيرة بالنسبة لبنك باركليز، وفارلي، وهيئة الرقابة المالية. إذا نجح تحدي البنك، فسيكون البنك ورئيسه السابق قادرين على إعلان النصر في معركتهما المستمرة منذ عقد من الزمن للدفاع عن سمعتهما ضد الادعاءات بأنهما انتهكا القواعد للهروب من إنقاذ دافعي الضرائب في المملكة المتحدة.
بالنسبة لهيئة مراقبة السلوكيات المالية، تمثل المعركة القضائية فرصة أخيرة لمعاقبة أحد البنوك الكبرى بنجاح لارتكابه مخالفات في الأشهر الفوضوية التي أعقبت الأزمة المالية عام 2008.
يعتقد الكثيرون أن القضية قد طالت بالفعل لفترة طويلة جدًا. قال هارفي نايت، الشريك في شركة ويذرز للمحاماة في الحي المالي: “حان الوقت لفرض مواعيد نهائية وجداول زمنية صارمة على المنظمين أنفسهم لضمان التوصل إلى النتائج التنظيمية قبل أن ينسى الجميع سبب الضجة الأصلية”.
وفي تطور غير عادي، كان بنك باركليز نفسه هو الذي استدعى فارلي كشاهد كجزء من حجته القانونية التي لم تنجح في نهاية المطاف في قضية Catch-22 لمحاولة رفض القضية.
وقال البنك إن المحكمة يجب أن ترفض طلبها لاستدعاء فارلي لأنه من غير العادل مطالبة رئيسه التنفيذي السابق، الذي يبلغ من العمر الآن 68 عامًا، بالإدلاء بشهادته في حين قالت هيئة الرقابة المالية بالفعل إنه يجب أن يكون لديه “النهائية” بعد تبرئته في القضية الجنائية السابقة. مما سبب له ضغوطا كبيرة.
اقترح باركليز أنه نظرًا لعدم تمكنه من الحصول على جلسة استماع عادلة دون شهادة فارلي، فيجب إلغاء القضية برمتها المرفوعة ضد البنك.
ومع ذلك، رفضت المحكمة ذلك. واعترف القضاة بأن استدعاء فارلي، الذي كان الرئيس التنفيذي لبنك باركليز من عام 2004 حتى استقالته في أواخر عام 2010، من شأنه أن “يؤدي إلى فترة أخرى من التعرض لوسائل الإعلام والإجهاد العقلي” واعترفوا بأنه “قد تكون هناك حدود لما يمكن أن يكون فارلي قادراً عليه على الأرجح”. لنتذكر” الأحداث التي حدثت قبل 16 عامًا.
لكنهم قالوا إنه “سيكون شاهدًا مهمًا ولديه أدلة ذات قيمة كبيرة يمكن تقديمها لدعم قضية باركليز”، مضيفين أن الحجة ضده “لا تعتمد على أي اعتلال صحي جسدي أو عقلي ناجم عن هذه الأحداث”. أو من المحتمل أن يكون سببه الاضطرار إلى تقديم الأدلة “.
بالنسبة لأولئك الذين يحاولون إلصاق المخالفات ببنك باركليز بسبب تصرفاته خلال الأزمة المالية، فإن العقد الماضي كان مليئا بالانتكاسات – أبرزها المحاكمتان الفاشلتان من قبل مكتب مكافحة جرائم الاحتيال الخطيرة التابع للبنك وأربعة من مديريه التنفيذيين، بما في ذلك فارلي.
تمت تبرئة البنك أيضًا في محاكمة مدنية منفصلة رفعتها شركة أماندا ستافيلي PCP، والتي شاركت في عملية جمع رأس المال المتنازع عليها وادعى أن الخداع من قبل البنك قد تركه خارج جيبه. في تلك القضية، وجد القاضي أن بنك باركليز “مذنب بارتكاب خداع خطير”، لكنه حكم بأن PCP فشل في إثبات أنه كان سيجد التمويل اللازم للديون لإبرام الصفقة. ويخضع ستافيلي وباركليز حاليا للتحكيم في قضية موازية.
بمجرد انتهاء المحاكمات الجنائية، تمكنت هيئة الرقابة المالية من استئناف إجراءات التنفيذ ضد البنك. وكانت تخطط أيضًا لفرض غرامة قدرها مليون جنيه إسترليني على فارلي ومنعه من العمل في دور الخدمات المالية المنظم.
ومع ذلك، مع الحفاظ على جوهر اتهاماتها ضده، قررت الهيئة الرقابية إسقاط الدعوى على أساس “العدالة الشاملة”، مع الأخذ في الاعتبار التكلفة الشخصية والاضطراب الذي عانى منه بالفعل رئيس باركليز السابق.
وقال القضاة في وقت سابق من هذا العام إنه “ليس لديهم أي سبب للشك في أن الإجراءات على مدى السنوات الـ 12 الماضية كانت مستهلكة للغاية بالنسبة لفارلي، مما وضع عبئا ثقيلا على نفسه وعلى أسرته”، مضيفين أن هذا أدى بالفعل إلى “محاكمة ممتدة”. فترة التوتر”.
ومن المقرر أن تستمر القضية أمام المحكمة لمدة ثلاثة أسابيع ويمكن استئناف الحكم. ورفض محامو باركليز وفارلي وهيئة الرقابة المالية التعليق.
شارك في التغطية أليستير جراي في لندن